金岩石的在美被禁

美国证监机构报告显示，金岩石于2003年和2004年被取消了准入美国证券业的资格。

正当证券业界人士执业诚信问题为人们所诟病之时，一个财经人物的过去鲜为人知的经历也逐渐浮现。

从11月25日起，持续被追踪报道的知名财经人物金岩石被曝因篡改客户授权交易巨亏，而受到美国老中医跨洋追债一事，在国内财经界引发巨大震动。

而从美国金融业监管局网站查阅档案获悉，金岩石 （英文名为Jin,YanshiRock)的名字出现在2003年和2004年美国金融业监管局的纪律处分报告上，他分别于2003年和2004年被取消了准入美国证券业的资格。

查阅到的分别在美国金融业监管局于2003年10月和2004年3月发布的《纪律和其他证券商协会行动》(DisciplinaryandOtherNASDActions)显示，根据相关法律法规,Jin,YanshiRock被名列在了取消准入资格并提起诉讼的名单中。

其中,2003年10月的报告显示，因未能按照NASD（美国证券交易商协会）规章第8210条的要求提供信息，根据NASD规章9544条，对以下人员取消准入资格，其中，对Jin,YanshiRock的处理从2003年8月5日起生效。

2004年3月的报告显示，因未能按照NASD规章第8210条的要求提供信息，根据NASD规章9544条，对以下人员取消准入资格，提出诉讼。其中，对Jin,YanshiRock的处理从2004年1月20日起生效。

2010年11月，曾有媒体欲就此事采访金岩石博士本人，请其解释美国金融监管局网站上这一段关于其“禁入”的记录所为何来。金博士此时正在南极考察期间，通讯联系较为困难，多家媒体曾试图与其联络，但均未获得成功。此种形势下，有部分媒体就此发出金博士在美国期间从业违规而遭“禁入”，同时断言金岩石博士此次出国为刻意避开相关追问。

2012年6月，美国金融监管局的官网上做出一段公示：2003-2004年对金岩石的“禁入”处罚不是由于违规违法诈欺等，唯一的原因是美国金融监管局规定所有美国公司的注册高管在离任两年之内必须保持注册信息的完整与准确；而金岩石在离开美国回国工作时，家庭住址变更未主动申报。美国金融监管局将要求金岩石继续注册相关信息的信件发送至其在美国的地址，而金岩石此时已经在国内任职。因而，金岩石未能及时提交相关注册信息，缴纳相关费用，导致其在美国的相关从业资格受到影响。

在美国金融监管局作出“禁入”的决定两年后，金博士才知晓2003-2004年其CRD档案上有这样一条记录，并立即要求律师与美国金融监管局进行沟通，希望金融监管局澄清事实。这个努力直到2012年初才获得美国金融监管局的认可；2012年6月，美国金融监管局正式在官网发出澄清启示。美国官网公开的YANSHI R. JINCRD档案：2163101中原文内容如下：

Thebar order was issued by default on January 20,2004 for failing to respond to arequest for information under NASD rule 8210. The bar order was not the resultof any illegal activity, Felony or other irregularities. The bar order wasbased on the failure to notify NASD of a change of address during the two yearperiod following termination. I had relocated to China and terminated myregistration in November 2001 by filing a U5 form. The bar order itself cannotbe vacated. And FINRA has no authority to remove the order from the CRD report.However I’m permitted to reapply to the U.S. securities industry through thestatutory disqualification process. See FINRA’s by-laws. Article III section3(D).